五矿资本信托子公司违法遭罚 信托资金用于收购土地

时间:2019-10-21 来源:www.mdjtour.com

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中国银行保险监督管理委员会网站昨日宣布,青海银行保险监督管理局行政处罚信息披露表(青银保险监督处罚[2019] 27号,第28号)表明,五矿国际信托有限公司(以下简称“五矿信托”),缺乏尽职调查管理,导致将信托资金用于土地收购。当事人朱恒对上述违规行为负有管理责任。青海银保局根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第46、48条的规定,决定对五矿信托处以30万元罚款,对朱恒处以5万元罚款。

经中国经济网查询,五矿信托成立于1997年9月23日,注册资本60亿元。法定代表人是王卓。最大的股东是五矿资本控股有限公司。78%的五矿资本控股有限公司是中国五矿资本有限公司(“五矿资本”,SH)的全资子公司。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定:有下列情形之一的,可以责令银行业金融机构成立,国务院银行业监督管理机构责令改正,处二十万元以上五十万元以下的罚款。元;情况特别严重或逾期。不予纠正的,可以责令其停业整顿或者吊销营业执照;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

(1)任命未经资格审查的董事和高级管理人员;

(2)拒绝或阻碍异地监督或现场检查;

(3)提供虚假或掩盖重要事实的文件,报告以及其他文件或材料;

(4)没有按照规定披露信息;

(5)严重违反审慎的操作规则;

(6)拒绝执行本法第37条规定的措施。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第48条:银行金融机构违反法律,行政法规和国家银行监督管理的有关规定的,银行管理机构应当依照本法第四十四条至第四十七条的规定执行。除了规定的罚款外,还可以区分不同情况并采取以下措施:

(1)责令银行金融机构对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接负责的人员处以纪律处分;

(二)银行金融机构的行为不构成犯罪的,对董事,高级管理人员和其他直接责任人员给予直接警告,并处以五万元以上五万元以下的罚款。处以五十万元以上的罚款;

(3)取消直接负责的董事和高级管理人员的终身任职资格,并禁止直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员在一定时间内工作直到生命的尽头。

以下是原文:

(编辑:赵金波)