深市交易规则修七处:盘中可直接限账户交易 无需通知

时间:2020-01-01 来源:www.mdjtour.com

原标题:深交所交易规则七项修正案:账户交易可在本次交易中直接限制,无需事先通知

深交所

深交所。关于贸易限制的规则刚刚被彻底修订。

11月29日,深交所发布《深圳证券交易所限制交易实施细则(2019年修订)》,新规则自发布之日起生效 深交所表示,此次修订是为了维护公平有序的市场环境,进一步提高监管透明度。

从内容上看,新法规包含15项内容,包括限制交易的条件、措施和自律法规。

根据《证券交易所管理办法》的规定,对于严重影响证券交易秩序或交易公平的异常交易行为,交易所可以采取“限制投资者账户交易”等措施。 为了落实上述要求,新规定规定交易所可以限制交易行为异常的投资者的账户交易。 与此同时,细则还规定,将公开实施盘后交易限制,以进一步提高监管透明度。 《澎湃新闻》记者对新老版本的细则逐一进行了比较,发现修订比例不小,15项中共有7项被修订。 总的来说,交易所今后将更加严格地限制交易。一方面,它将具有更广的范围,增加两种可以限制的交易类型。另一方面,程序将更加直接,甚至可以在实施前不经电话通知就采取限制措施。

深交所表示,保持市场稳定有序运行是全面深化资本市场改革的基础。 深交所将按照中国证券监督管理委员会“四诚一联”工作要求,坚持依法行政,切实履行交易监管职能,不断完善基础市场体系,不断提高监管服务水平,努力建设规范、透明、开放、充满活力、富有弹性的资本市场。

具体来说,7个更改是:

1,这限制了事务的定义更改

旧《规则》第二条对《细则》中“限制交易”的概念进行了限制,即深交所根据需要采取措施,对出现重大异常交易情况的证券账户进行限制交易,包括当日交易限制和盘后交易限制

在新规例中,交易限制包括当日停牌及盘后交易限制,但定义已有所改变,指深交所根据《证券法》 《管理办法》及该所业务规则的有关规定,为限制投资者账户交易而采取的措施

2。两种新类型的交易受到限制

旧版本《规则》第3条规定了属于重大异常交易的两种情况,即:

(1)发生可能或已经影响《交易规则》或本所其他业务规则、细则和指引规定的证券交易价格或交易量的异常交易,情节严重的;

(二)违反法律、行政法规、中国证监会或本所有关规定,情节严重的

在新规定中,深交所列出了四种严重影响证券交易秩序或交易公平的异常交易行为,称一旦其中一种行为发生,深交所可以采取措施限制交易。 其中,上述两项保留和增加的两类行为均涉嫌内幕交易、市场操纵等违法行为。以及中国证监会或者深圳证券交易所认为应当采取限制性措施的其他情形。

3,通知程序更改

根据原规则第六条,如实施当日交易限制措施,深交所应在实施限制交易措施前通过电话通知相关证券账户托管会员。 成员应立即通知相关方 此外,机构投资者还会提前得到电话通知。

修订后的规则不再区分机构投资者和个人投资者,统一如下:“如实施当日停牌,交易所将直接限制相关账户的当日交易权限,并以口头或书面形式通知相关账户托管会员。成员应在收到通知之日及时通知相关方。如当日确实无法通知,应及时向交易所报告。” “

其中,通知方式从电话改为口头或书面,不再需要提前通知。证券交易商在通知投资者时不再需要“立即通知”,而是“当天立即通知”。"

4,《限制交易决定书》内容减少一项

项目“受限账户”已从《限制交易决定书》第8条规定的项目中删除

5,不再“酌情宣布”

草案第10条和第11条在修订草案中合并为一条。

原第十条规定:“交易所应当在采取限制交易措施后两个交易日内,将限制交易的相关信息报中国证监会备案。” “

原第11条规定:“本所将在诚信档案中记录投资者证券账户限制性交易措施执行情况的相关信息,并可酌情发布公告。" “

第十条并购后的内容是:“交易所将在诚信档案中记录投资者账户实施盘后交易限制的相关信息,并向中国证监会报告和公告。” “

也就是说,向中国证监会报告不再有具体的时限,公告已经成为必要的程序。

6、证券交易商自律监管及处罚条款变更

原版本第13条列举了三类将受到深交所通报批评或公开谴责的案件 首先,在被提醒后,没有采取有效措施来规范和限制客户的交易行为。第二,未能及时准确地向客户传达口头或书面警告或文件。第三,未按要求尽职调查涉嫌违法行为或故意拖延、隐瞒、遗漏等。

本条已在修订版中简化为:“如会员违反本规则,交易所可根据《会员管理规则》等业务规则的规定对其采取自律措施或纪律处分。” "

7,添加一个新的

本规则最新版本增加了第十三条:“在《交易规则》规定的异常交易条件下,本所可参照本规则采取措施限制交易。” ”

责任编辑:陈悠然SF104